Bị cáo Quyết được Hội đồng xét xử xem xét nhiều tình tiết giảm nhẹ như: thành khẩn khai báo, tích cực khắc phục hậu quả. Ngoài ra, bị cáo Quyết còn được ghi nhận, trong quá trình hoạt động cùng Tập đoàn FLC đã xây dựng nhiều công trình tại vùng sâu vùng xa một số tỉnh như: Ninh Bình, Quảng Ninh, Thanh Hóa… và được các địa phương này gửi đơn xin giảm nhẹ hình phạt.
Sau nhiều ngày xét xử và nghị án kéo dài, chiều 5/8, Hội đồng xét xử sơ thẩm TAND TP Hà Nội đã ra phán quyết đối với cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết cùng 49 đồng phạm trong vụ án “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” và “Thao túng thị trường chứng khoán”.
Theo Hội đồng xét xử, thị trường chứng khoán là kênh đầu tư hiệu quả của người dân, đồng thời là nơi huy động vốn hiệu quả của doanh nghiệp. Tuy nhiên, trong vụ án này, các bị cáo làm ảnh hưởng niềm tin của hàng trăm nghìn nhà đầu tư trong và ngoài nước.
Trong đó, bị cáo Trịnh Văn Quyết cùng đồng phạm là những người am hiểu thị trường chứng khoán nhưng quyết định, chỉ đạo các bị cáo khác làm sai quy định, lợi dụng sàn chứng khoán để thu lợi bất chính.
Một số bị cáo trong vụ án am hiểu sâu lĩnh vực tài chính, chứng khoán, nhưng lại tạo kẽ hở cho Trịnh Văn Quyết và đồng phạm lách luật, phạm tội trong lĩnh vực này. Hành vi của các bị cáo trong vụ án làm giảm hiệu lực quản lý Nhà nước, gây bức xúc trong nhân dân, làm suy giảm niềm tin của nhà đầu tư…
Hậu quả vụ án khiến nhiều nhà đầu tư mất 684 tỷ đồng ở hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hơn 3.621 tỷ đồng ở hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản. Do đó, cần phải xử lý nghiêm bị cáo cầm đầu, chủ mưu, có vai trò chính trong vụ án là Trịnh Văn Quyết. Ở hành vi thao túng thị trường chứng khoán, cần áp dụng tình tiết tăng nặng đối với các bị cáo là phạm tội nhiều lần.
Hội đồng xét xử ghi nhận các tình tiết giảm nhẹ cho các bị cáo như: khai báo thành khẩn, ăn năn hối cải, có thái độ tích cực khắc phục hậu quả.
Đối với bị cáo Trịnh Văn Quyết, quá trình xét xử khai báo, đã bán Hãng hàng không Bamboo Airways với giá 700 tỷ đồng để khắc phục hậu quả, nhưng bị người mua nợ 500 tỷ đồng. Ngoài ra, bị cáo Quyết còn đề nghị Hội đồng xét xử tạo điều kiện cho bán 30% cổ phần tại Tập đoàn FLC để trả cho các bị hại.
“Tuy nhiên đến nay, chỉ có thể ghi nhận bị cáo Quyết đã nộp hơn 200 tỷ đồng tiền mặt. Con số này rất nhỏ so với tổng số tiền khoảng 4.300 tỷ đồng mà bị cáo Quyết cần khắc phục”, Hội đồng xét xử nhấn mạnh.
Hội đồng xét xử xác định, từ năm 2017 đến năm 2022, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo em gái là Trịnh Thị Minh Huế cùng nhiều bị cáo khác là cấp dưới mượn danh nghĩa của nhân viên, người thân, họ hàng lập hồ sơ, thủ tục để thành lập công ty, mở tài khoản chứng khoán, tài khoản ngân hàng nhằm thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán với 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART.
Bị cáo Trịnh Thị Minh Huế đã sử dụng 190 tài khoản để thực hiện các hành vi thao túng thị trường chứng khoán bằng cách liên tục mua bán cùng loại chứng khoán; mua bán với khối lượng lớn chi phối thị trường vào thời điểm mở cửa và đóng cửa giao dịch; đặt lệnh mua, bán cổ phiếu sau đó hủy lệnh…
Các hành vi thao túng này đã bị cáo buộc tạo ra cung cầu giả và thổi giá đối với 5 mã cổ phiếu thuộc nhóm FLC, giúp các bị cáo thu lợi bất hợp pháp hơn 684 tỷ đồng khi thao túng các mã HAI, GAB, FLC, ART.
Ngoài hành vi trên, bị cáo Trịnh Văn Quyết còn nâng khống vốn điều lệ của Công ty Faros để niêm yết mã cổ phiếu ROS trên sàn giao dịch chứng khoán, thu tiền của các nhà đầu tư.
Theo đó, Công ty Faros được thành lập vào năm 2011 với vốn điều lệ khởi đầu 1,5 tỷ đồng. Giai đoạn 2014 đến 2016, Trịnh Văn Quyết làm thủ tục tăng vốn điều lệ khống cho công ty này lên tới 4.300 tỷ đồng, tương ứng với 430 triệu cổ phần. Khi Công ty Faros niêm yết 430 triệu cổ phiếu mã ROS trên sàn chứng khoán, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo bán, chiếm đoạt hơn 3.621 tỷ đồng của các nhà đầu tư…
Sau khi phân tích, đánh giá hành vi phạm tội của từng bị cáo cũng như áp dụng các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự, Hội đồng xét xử tuyên phạt bị cáo Trịnh Văn Quyết và 49 bị cáo khác mức án như sau:
* Nhóm phạm tội “Thao túng thị trường chứng khoán” và “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”:
Trịnh Văn Quyết (cựu Chủ tịch HĐQT Tập đoàn FLC) 3 năm tù về tội “Thao túng thị trường chứng khoán” và 18 năm tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”. Tổng hợp hình phạt cả hai tội danh là 21 năm tù.
Trịnh Thị Minh Huế (cựu Kế toán Tập đoàn FLC, em gái Trịnh Văn Quyết) 14 năm tù về hai tội “Thao túng thị trường chứng khoán” và “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.
Trịnh Thị Thúy Nga (cựu Phó Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán BOS, em gái Trịnh Văn Quyết) 8 năm tù về hai tội “Thao túng thị trường chứng khoán” và “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.
Hương Trần Kiều Dung (cựu Phó Chủ tịch thường trực Tập đoàn FLC) 8 năm 6 tháng tù về hai tội “Thao túng thị trường chứng khoán” và “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.
Trịnh Văn Đại (cựu Phó Tổng Giám đốc Công ty Xây dựng FLC Faros, anh họ Trịnh Văn Quyết) 11 năm tù về hai tội “Thao túng thị trường chứng khoán” và “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.
Nguyễn Văn Mạnh (cựu Trưởng nhóm vật tư phòng mua sắm Công ty FLC Land, chồng Trịnh Thị Thúy Nga) 6 năm tù về hai tội “Thao túng thị trường chứng khoán” và “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.
Trịnh Tuân (cựu Giám đốc Công ty FLC Land, cháu họ Trịnh Văn Quyết) 4 năm 6 tháng tù về hai tội “Thao túng thị trường chứng khoán” và “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.
Nguyễn Thị Hồng Dung (họ hàng với Trịnh Văn Quyết) 4 năm tù về hai tội “Thao túng thị trường chứng khoán” và “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.
* Nhóm phạm tội “Thao túng thị trường chứng khoán”:
Nguyễn Quỳnh Anh (cựu Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán BOS) 24 tháng tù.
Chu Tiến Vượng (cựu Phó Chủ tịch thường trực HĐQT Công ty Chứng khoán BOS) 24 tháng tù.
Nguyễn Thị Thanh Phương (Trưởng phòng dịch vụ chứng khoán, Công ty Chứng khoán BOS) 20 tháng tù.
Bùi Ngọc Tú (cựu Phó trưởng Phòng dịch vụ chứng khoán, Công ty Chứng khoán BOS) 20 tháng tù.
Nguyễn Thị Thu Thơm (cựu Phó trưởng Phòng dịch vụ chứng khoán, Công ty Chứng khoán BOS) 20 tháng tù.
Quách Thị Xuân Thu (cựu Kế toán trưởng Công ty Chứng khoán BOS) 16 tháng tù.
Trần Thị Lan (cựu Kế toán trưởng Công ty Chứng khoán BOS) 16 tháng tù.
Trịnh Văn Nam (nhân viên Công ty cổ phần Hàng không Tre Việt (cháu Trịnh Văn Quyết) 15 tháng tù.
Trịnh Thị Thanh Huyền (nhân viên Công ty FLC Homes (chị Trịnh Văn Quyết) 15 tháng tù treo.
Nguyễn Thị Nga (cựu nhân viên Ban kế toán, Tập đoàn FLC, cháu họ Trịnh Văn Quyết) 15 tháng tù treo.
Hoàng Thị Huệ (cựu nhân viên Công ty Thương mại và dịch vụ số FLC, cháu họ Trịnh Văn Quyết) 15 tháng tù treo.
Đỗ Thị Huyền Trang (cựu Phó trưởng Phòng kế toán, Tập đoàn FLC, cháu họ Trịnh Văn Quyết) 15 tháng tù treo.
Nguyễn Quang Trung (lái xe Bệnh viện Đa khoa Hà Thành, em rể Trịnh Văn Quyết) 15 tháng tù treo.
* Nhóm phạm tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”:
Đỗ Như Tuấn (cựu Tổng Giám đốc Công ty Xây dựng Faros) 7 năm tù.
Đỗ Quang Lâm (cựu Tổng Giám đốc Công ty Xây dựng Faros) 6 năm tù.
Nguyễn Văn Thanh (cựu Trưởng ban kiểm soát Công ty Xây dựng Faros) 7 năm tù.
Đàm Mai Hương (cựu Kế toán trưởng Công ty Xây dựng Faros) 3 năm tù.
Nguyễn Bình Phương (cựu Chủ tịch HĐQT Công ty Xây dựng FLC Faros) 5 năm tù.
Hoàng Thị Thu Hà (Kế toán Công ty TNHH MTV FLC Land, em họ Trịnh Văn Quyết) 7 năm 6 tháng tù.
Nguyễn Tiến Dũng (cựu Tổng Giám đốc Công ty Xây dựng Faros) 5 năm tù.
Lê Thành Vinh (cựu Chủ tịch HĐQT Công ty Xây dựng Faros) 3 năm tù.
Nguyễn Thanh Bình (cựu Phó Tổng Giám đốc Tập đoàn FLC, Chủ tịchHĐQT Công ty RTS) 6 năm tù.
Lê Tân Sơn (cựu Phó Chánh Văn phòng, Thư ký HĐQT Tập đoàn FLC) 3 năm tù.
Trần Thế Anh (cựu Phó Tổng Giám đốc Tập đoàn FLC) 3 năm tù.
Đặng Thị Hồng (cựu Phó trưởng Ban Pháp chế, Tập đoàn FLC) 30 tháng tù treo
Lê Văn Sắc (Chủ tịch HĐQT Công ty Đầu tư Địa ốc Alaska kiêm Giám đốc Công ty FLC Land) 30 tháng tù treo.
Trương Văn Tài (nhân viên Văn phòng Tập đoàn FLC, lái xe cho Trịnh Văn Quyết) 30 tháng tù treo.
Nguyễn Minh Điểm (nhân viên hành chính nhân sự Công ty Chứng khoán BOS) 24 tháng tù treo..
Trịnh Thị Út Xuân (nhân viên Công ty dịch vụ số FLC) 30 tháng tù treo.
Phạm Thanh Hương (Kế toán Công ty TNHH Đầu tư Sevin) 30 tháng tù treo.
Phạm Thị Hải Ninh (cựu Phó trưởng Ban đầu tư Tập đoàn FLC) 30 tháng tù treo.
Nguyễn Thiện Phú (cựu Phó Tổng Giám đốc kiêm Kế toán trưởng Công ty Faros) 5 năm tù.
Nguyễn Ngọc Tỉnh (cựu Chủ tịch HĐQT, cựu Tổng Giám đốc Công ty Kiểm toán và Kế toán Hà Nội) 6 năm tù.
Lê Văn Tuấn (cựu Kiểm toán viên Công ty Kiểm toán và Kế toán Hà Nội) 5 năm 6 tháng tù.
Trần Thị Hạnh (Phó Tổng Giám đốc Công ty TNHH Kiểm toán TTP) 4 năm tù.
* Nhóm phạm tội “Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ”:
Trần Đắc Sinh (cựu Chủ tịch HĐQT Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh) 6 năm 6 tháng tù.
Lê Hải Trà (cựu Ủy viên HĐQT, cựu Phó Tổng Giám đốc thường trực, Thành viên độc lập Hội đồng niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh) 5 năm tù.
Trầm Tuấn Vũ (cựu Phó Tổng Giám đốc, cựu Phó Chủ tịch Hội đồng niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh) 5 năm 6 tháng tù.
Lê Thị Tuyết Hằng (cựu Giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết, Thành viên Hội đồng niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh) 36 tháng tù treo.
* Nhóm phạm tội “Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán”:
Lê Công Điền (cựu Vụ trưởng Giám sát công ty đại chúng thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) 36 tháng tù.
Dương Văn Thanh (cựu Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam) 24 tháng tù treo.
Phạm Trung Minh (cựu Trưởng phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam) 18 tháng tù treo.
Ngoài đề nghị hình phạt tù, Hội đồng xét xử áp dụng hình phạt bổ sung với những bị cáo phạm tội “Thao túng thị trường chứng khoán” là cấm hành nghề trong lĩnh vực chứng khoán từ 3 đến 5 năm.
Về dân sự, Hội đồng xét xử nhận thấy, Công ty Faros vẫn hoạt động, cổ phiếu ROS dù bị cấm giao dịch trên sàn nhưng vẫn có giá trị; thiệt hại của các nhà đầu tư là ở phần Trịnh Văn Quyết nâng khống hơn 54% giá trị thật. Do đó, nếu mỗi cổ phiếu có giá 10.000 đồng thì Trịnh Văn Quyết cần bồi thường hơn 5.400 tỷ đồng, đồng thời phải sung công quỹ 684 tỷ đồng. Các bị cáo khác không phải bồi thường.
